什么是EB5投資中的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

        由于房地產(chǎn)法、公司法、證券法、移民法交匯在一起十分龐雜，在美國EB-5投資移民項(xiàng)目里投資一個(gè)公司會是一件非常錯(cuò)綜復(fù)雜的事。EB-5投資很復(fù)雜的原因之一是，要和監(jiān)管EB-5投資的美國政府機(jī)構(gòu)打交道。下文是兆龍未簡單列舉了美國監(jiān)管EB-5投資的機(jī)構(gòu)名單。

　　美國移民局

　　首先，美國移民大部分由美國國土安全部(DHS)通過其下屬機(jī)構(gòu)美國移民局(USCIS)監(jiān)管。通過EB-5項(xiàng)目謀求移民福利時(shí)，投資人會向美國移民局遞交I-526表，外國企業(yè)家移民申請。美國移民局有一個(gè)欺詐檢測和國家安全小組，可以對EB-5投資進(jìn)行實(shí)地考察，也配有審計(jì)官等工作人員，對EB-5投資或區(qū)域中心進(jìn)行審計(jì)。因此，美國移民局通常是發(fā)現(xiàn)EB-5投資問題的首要機(jī)構(gòu)。

　　國土安全部

　　值得一提的是，從更廣泛的角度看，美國國土安全部的責(zé)任是保護(hù)美國不受外部威脅，職責(zé)包括反恐、邊境安全、移民與海關(guān)事務(wù)、網(wǎng)絡(luò)安全、災(zāi)難預(yù)防和管理等，擁有超過240,000名員工。因此，作為最大型的美國政府機(jī)構(gòu)之一，國土安全部擁有很強(qiáng)大的資源來協(xié)助確保EB-5投資移民項(xiàng)目的健全性和EB-5投資人的安全。

　　證券交易委員會

　　除了監(jiān)管移民的美國政府機(jī)構(gòu)以外，EB-5投資也是美國1933年證券法含義下的一種“證券”。這一點(diǎn)，讓EB-5投資直接受到美國證券交易委員會的監(jiān)管。美國證券交易委員會的使命是保護(hù)投資人，這也包括EB-5投資人，無論他們來自哪個(gè)國家，要維護(hù)公正、有序、高效的市場(比如EB-5投資的市場)，并且促進(jìn)資本形成。美國證券交易委員會監(jiān)管證券市場、經(jīng)銷商、投資顧問和投資公司。其中很大一部分是在市場中防止詐騙。如前文所述，美國證券交易委員會和美國移民局簽署過諒解備忘錄，確保EB-5市場的健全性和EB-5項(xiàng)目的透明度。另外，如果EB-5投資的問題上升到了刑事層面，聯(lián)邦調(diào)查局可能涉入調(diào)查，并由文本所述的任何一個(gè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)交給司法部進(jìn)行起訴。

　　金融業(yè)監(jiān)管局

　　此外，如果EB-5投資涉及了已注冊登記的美國經(jīng)銷商(很多EB-5投資都會涉及)，那么經(jīng)銷商的行為和EB-5投資的相關(guān)方面就會進(jìn)入美國金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)的監(jiān)管范圍。美國金融業(yè)監(jiān)管局是由美國國會授權(quán)的獨(dú)立非營利性協(xié)會，目標(biāo)是通過確保證券行業(yè)(EB-5投資也屬于此行業(yè))公正誠信地運(yùn)轉(zhuǎn)來保護(hù)投資人。

　　顯然，EB-5項(xiàng)目受到多個(gè)美國政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，這些機(jī)構(gòu)共同致力于確保美國EB-5投資移民市場的健全性、透明度和公正性。