美國(guó)投資機(jī)構(gòu)(包括EB-5項(xiàng)目)的監(jiān)管通常來自于下面兩個(gè)機(jī)構(gòu)：

　　1. 美國(guó)證券交易委員會(huì)(the U.S. Securities and Exchange Commission)簡(jiǎn)稱“SEC”。

　　美國(guó)根據(jù)1934年《證券交易法》設(shè)立的負(fù)責(zé)美國(guó)證券業(yè)所有相關(guān)部門法規(guī)的監(jiān)督和管理的機(jī)構(gòu)，它的主要目的是為投資者提供最大的保護(hù)。SEC有5名成員，全部由總統(tǒng)任命，參議員批準(zhǔn)，任期5年，委員全屬專職，不得兼任其他公職，也不得直接或間接從事證券交易。委員會(huì)中推選一人為主席，負(fù)責(zé)與總統(tǒng)聯(lián)系，SEC直接對(duì)國(guó)會(huì)負(fù)責(zé)，每年須就全國(guó)證券市場(chǎng)的情況和對(duì)證券法的執(zhí)行情況，向國(guó)會(huì)提交書面報(bào)告。

　　SEC把全美國(guó)分為九個(gè)區(qū)，每個(gè)區(qū)設(shè)分委員會(huì)，負(fù)責(zé)執(zhí)行和落實(shí)管理政策和管理措施。SEC對(duì)州際證券發(fā)行、證券交易所、證券商、投資公司、投資顧問等依法進(jìn)行全面管理，權(quán)限廣泛，包括：立法權(quán)、行政解釋權(quán)、調(diào)查權(quán)、民事和行政制裁權(quán)以及刑事追訴建議權(quán)。

　　2.美國(guó)金融監(jiān)管局(the US financial industrial regulatory authority)簡(jiǎn)稱“FINRA”。

　　成立于2007年，美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)由美國(guó)證券交易商協(xié)會(huì)(NASD 美國(guó)當(dāng)時(shí)最有影響的證券業(yè)自律組織)和紐約證券交易所監(jiān)管局(NYSERegulation, Inc.)，合并發(fā)起成立。美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局作為美國(guó)證券場(chǎng)外市場(chǎng)的自律監(jiān)管組織(SRO)，美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)接受美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)的監(jiān)管，類似中國(guó)的證券業(yè)協(xié)會(huì)。目前是美國(guó)最大的獨(dú)立非政府證券業(yè)自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)，監(jiān)管對(duì)象主要包括4400家經(jīng)紀(jì)公司、16.3萬家分公司和63萬名注冊(cè)證券代表(數(shù)據(jù)來源于FINRA官網(wǎng))。美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)有權(quán)對(duì)觸犯法律法規(guī)的企業(yè)和個(gè)人處以罰款，暫停執(zhí)照或從行業(yè)中吊銷。