作者：劉宇

　　美國劉宇和貝特曼律師事務(wù)所 創(chuàng)始人

　　中國兆龍出國顧問集團(tuán) 董事長

　　中國《律師文摘》編委會成員

　　美國投資移民EB-5的等待已經(jīng)出現(xiàn)，大家心理上已經(jīng)逐漸接受，在移民安排上也更加理性。今年接下來可能發(fā)生的，不出意外是EB-5的漲價。不過，還有一個被忽視的，就是TEA的認(rèn)定方法問題。

　　其實(shí)美國投資移民EB-5本身的價格并不低，要投資100萬美金到一個新企業(yè)，但是因?yàn)镋B-5法規(guī)中有一條，就是投資到TEA地區(qū)只需一半的價格，50萬美元。這一下就讓美國投資移民EB-5成為各主要西方國家投資移民中性價比最高的。

　　所以TEA是關(guān)鍵。

　　TEA之所以是關(guān)鍵因?yàn)樗鼪Q定了以后我們還能不能以半價投資美國的熱點(diǎn)地區(qū)。

　　什么是TEA?TEA包括兩種：

　　1. “農(nóng)業(yè)地區(qū)”，又細(xì)分為兩種：

　　1)不在“美國管理和預(yù)算辦公室”認(rèn)定的城市統(tǒng)計區(qū)內(nèi)的地區(qū)，根據(jù)美國2013年報告，美國人口的85%生活在城市地區(qū)，全美國共有大約1167個城市;

　　2)不在美國人口普查中的具有20000以上人口的城鎮(zhèn)地區(qū)，大約有1753個(包括上面的1167個50000人口以上的城市)。

　　目前很少有美國投資移民EB-5項(xiàng)目位于農(nóng)業(yè)地區(qū)。

　　2. “高失業(yè)地區(qū)”，要滿足兩個條件：

　　1)失業(yè)率不低于美國全國平均水平150%的地區(qū);

　　2)同時必須是美國人口普查中的具有20000以上人口的城鎮(zhèn)地區(qū)。

　　目前市場上大多數(shù)美國投資移民EB-5項(xiàng)目，尤其是純建筑類EB-5項(xiàng)目，如酒店、公寓、寫字樓，是在這種TEA地區(qū)。

　　誰有權(quán)認(rèn)定TEA?

　　1. 美國EB-5投資人可以直接請求移民局批準(zhǔn)他的TEA要求：投資人可以通過聯(lián)邦政府的官方公開數(shù)據(jù)(主要是美國聯(lián)邦勞動部BLS的網(wǎng)上數(shù)據(jù)系統(tǒng))，來證明他要投資的地區(qū)是高失業(yè)率地區(qū)。這種方法的缺點(diǎn)是官方往往只公布涉及大地區(qū)范圍的數(shù)據(jù)，缺少靈活性。

　　2. 由美國各州的州政府出具TEA證明信。州政府的權(quán)力是這樣限定的：

　　1)州政府無權(quán)認(rèn)定哪里是農(nóng)業(yè)地區(qū)，因?yàn)檫@是由聯(lián)邦政府人口普查數(shù)據(jù)決定的。

　　2)州政府的TEA認(rèn)定權(quán)主要是認(rèn)定“高失業(yè)率地區(qū)的地理范圍”上。由于移民法律對州政府可以認(rèn)定的“地理范圍”的概念規(guī)定得很籠統(tǒng)，于是變相給了州政府巨大的靈活認(rèn)定權(quán);同時，由于州政府掌握不公開的數(shù)據(jù)，在認(rèn)定上可以更靈活。

　　比如，州政府可以因?yàn)橥顿Y項(xiàng)目所在的單一“統(tǒng)計區(qū)塊”(美國人口統(tǒng)計中的地區(qū)最小單位)符合高失業(yè)率標(biāo)準(zhǔn)，從而提供TEA證明信，也可以在該單一”統(tǒng)計區(qū)塊“不符合高失業(yè)率標(biāo)準(zhǔn)的情況下，把它與周邊相連接的其他高失業(yè)率“統(tǒng)計區(qū)塊”相組合，以使這個“區(qū)塊組合”中的平均失業(yè)率達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。這是目前州政府使某個投資地區(qū)符合TEA要求的最主要的方法。

　　州政府在“高失業(yè)率地區(qū)的地理范圍”上的靈活性：

　　美國移民法規(guī)規(guī)定：州政府可以認(rèn)定某個地理區(qū)域或政治區(qū)域?yàn)門EA地區(qū)。但美國移民法沒有具體規(guī)范“地理區(qū)域或政治區(qū)域”怎樣界定，所以州政府理論上可以根據(jù)人口統(tǒng)計區(qū)塊、經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)、投票區(qū)等等來具體化這個“地理區(qū)域或政治區(qū)域”的范圍。美國移民局對州認(rèn)定權(quán)的一些濫用情況曾努力加以規(guī)范制止，美國的媒體，如紐約時報在2012年曾發(fā)文對諸如曼哈頓這種地區(qū)能被認(rèn)定為TEA提出疑問。但美國移民局最終還是肯定州政府在TEA認(rèn)定上的地理范圍裁量權(quán)。

　　美國移民局在2009年12月的備忘錄中確認(rèn)：

　　“The Designation of high unemployment areas are within the purview of each U.S. state governor, or if applicable, his or her designee. USCIS personnel have no substantive authority to question or challenge such high unemployment designations, and therefore must rely on the high unemployment designations that conform to the requirements outlined about that are made by a U.S. state governor or his or her designee.” 意思是說：州政府有TEA的認(rèn)定權(quán)，美國移民局人員無權(quán)質(zhì)問或挑戰(zhàn)州政府的認(rèn)定，只要州政府的認(rèn)定是適合規(guī)定的。

　　美國移民局在2013年5月30日的備忘錄中重申了對州政府的TEA認(rèn)定權(quán)的肯定。

　　大問題：除漲價以外，TEA認(rèn)定方法是會收緊還是放松?

　　在漲價問題基本明確的前提下，TEA的認(rèn)定方法是否會改變、怎么改變至關(guān)重要。下面僅列舉幾種可能性：

　　1. 對農(nóng)業(yè)地區(qū)的認(rèn)定是否會放寬：很多美國地區(qū)其實(shí)是農(nóng)業(yè)地區(qū)，但劃在城鎮(zhèn)范圍內(nèi)，所以享受不了TEA的待遇。這種情況是不是能夠得到改善。不過，即使改善，對中國投資人喜愛的“熱區(qū)”也沒有影響。

　　2. 州政府在組合“人口統(tǒng)計區(qū)塊“或其他地理性的或非地理性的地區(qū)劃分上的權(quán)力會不會被限制：如這次國土安全部部長要求國會限制可組合的”人口統(tǒng)計區(qū)塊“的數(shù)量，限制可組合數(shù)量到什么程度是關(guān)鍵。以后像曼哈頓、西雅圖、棕櫚灘、舊金山這樣的地區(qū)還能不能組合成TEA?這是我們最關(guān)心的。

　　我們認(rèn)為，TEA的認(rèn)定可能會收緊一些，但幅度應(yīng)當(dāng)不會太大。930前交件的申請人是肯定不會受到影響的，另外國會中不僅有Glassly這樣主張收緊美國投資移民EB-5的人，也有如Leahy這樣支持EB-5、并主張放寬農(nóng)業(yè)地區(qū)認(rèn)定的參議員，所以EB-5的前景還是相當(dāng)樂觀的。總之，2015注定是美國投資移民EB-5不平凡的一年。

　　最后，歡迎美國投資移民EB-5投資人來我們律所或兆龍移民聽取我們關(guān)于EB-5法律政策及未來變法方向的講座。

　　本文為兆龍移民董事長劉宇律師原創(chuàng)文章，轉(zhuǎn)載前請務(wù)必回復(fù)“版權(quán)聲明”閱讀相關(guān)注意事項(xiàng)，并按照要求注明出處，感謝您的配合